受审核部门

生产部

计划审核时间

14:30-17:00

受审核区域代表

实际审核时间

14:30-17:00

审核标准

ISO9001标准、14001标准、文件、法规、客户要求等

审核员

要       素

审核内容

审核检查状况

判断

审核记录

Q：5.2质量方针

E：5.2环境方针

1）有无形成文件化信息的公司质量方针和环境方针？

2）公司的质量方针和环境方针的含义你知道吗？

OK

1）质量手册中规定了：

质量方针：全员参与、持续改善、精准求精、客户满意为目标。

环境方针：全员参与、预防污染、控制风险、安全作业、清洁生产、保护环境。

2）查相关生产的员工都能理解公司质量方针和环境方针的含义

QE：5.3组织的作用职责和权限

1）是否有岗位说明方面的文件化信息？文件化信息中有无包括质量和环境方面的职责和权限？

2）是否知道自己岗位的职责和权限？

OK

1）查一体化管理手册0.7.5项生产部门职责。有依据生产计划，控制生产进度；产品自检互检；负责安全生产；

2）员工岗位职责见岗位说明书。

QE：6.1风险和机遇的应对措施

1.企业制定了那些应对风险和机遇的文件化信息？

2.是否对企业内外部环境因素和相关方的要求进行风险评估？

OK

有做FMEA，在立项报告时，依产品生命周期，考虑了产品以后的风险，有进行分析。

见风险评估和环境影响登记记录

QE：7.信息交流

1)沟通的方式有哪些?

2)是否有明文规定与相关记录验证?

OK

1）会议、电邮、QQ、等；

2）有见手册描述

QE：7.5.2创建和更新

1)记录是否清晰,明了予以检索和识别?

2)是否规定了保存期限?

OK

1)查部门报表基本清晰，予以识别。

2）报表保存期限三年

Q：8.5生产和服务的控制

E8.1运行

1)  物料与区域标识是否能够指引相关人员及时处理物料

2) 标识是否得当,合理?

3) 是否有异常追溯依据?是否合理?

4）实际运行是否严格按规程、作业指导书执行？是否超越控制界限？

是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程序？

化学品的保管状况怎样？是否建立MSDS？

是否按要求使用化学品？

使用中是否存在渗漏情况？

有无搬运过程中防泄漏的规定？

废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？

OK

1）产品和供方物资都有标识

2）标识符合

3）无异常发生

4）严格按要求进行运行，没有查到超越控制界限，化学品保管按文件要求进行，有张贴MSDS，现场无渗漏现象。

Q：8.6产品和服务的放行

E：应急准备和响应

1) 企业是否对运输过程的原料进行防护?

2) 企业是否对装运的车辆进行

3）程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？

是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？

针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用？

对策是怎样确定的？是否经过论证？

是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？

是否有明确的职责和资源保证？

有无与相关部门联络的规定？

应急准备与响应的演练是如何规定的？是否演练过？

OK

是

是，见下属企业的管理文件

文件化信息中有规定紧急情况，并制定了对策，对策有经过论证，有进行过应急准备与响应的演练

Q8.7不合格品输出

1)组织有哪些数据进行了收集和分析?

2)有无规定收集和分析的方法

OK

1）内审不符合、运输商评估、合同等；

2）有见管理程序

QE：10  改进

1）部门是否还有机会改进？

2）是否提出过纠正和预防措施？

3）纠正和预防措施的改善结果是否有效？

OK

1）有，如培训

2）是，见纠正和预防措施单

3）是，见证据。

受审核部门

品质部

计划审核时间

9:00-17:00

受审核区域代表

实际审核时间

9:00-17:00

审核标准

ISO条款、文件、法规、客户要求等

审核员

要       素

审核内容

审核检查状况

判断

审核记录

E：5.2环境方针

Q：质量方针

1）有无形成文件化信息的公司质量方针和环境方针？他

2）公司的质量方针和环境方针的含义你知道吗？

○

1）一体化手册中规定了：

质量方针：全员参与、持续改善、精准求精、客户满意为目标。

环境方针：全员参与、预防污染、控制风险、安全作业、清洁生产、保护环境。

2）查品质部相应的注塑、马达制作、成品组装等相关品质的员工都能理解公司质量方针和环境方针的含义

QE：5.3组织的岗位职责和权限

1）是否有岗位说明方面的文件化信息？文件化信息中有无包括环境方面的职责和权限？

2）是否知道自己岗位的职责和权限？

○

 1）查质量手册0.7.6品质部门职责。有依据生产计划，控制生产进度；产品自检互检；负责安全生产；

2）员工岗位职责见岗位说明书

QE6.1.1应对风险和机遇的措施

1.企业制定了那些应对风险和机遇的文件化信息？

2.是否对企业内外部环境因素和相关方的要求进行风险评估？

○

有做FMEA，在立项报告时，依产品生命周期，考虑了产品以后的风险，有进行分析。

见风险评估和环境影响登记记录

E6.1.2环境因素

是否建立并保持了识别与评价的方法?

在识别与评价方法中是是否考虑了生命周期观点？

明确如何及时更新重大环境因素？

是否在制定环境目标时考虑了重大环境因素（与环境目标相对照，并且考虑了变更和异常状况和可合理预见的紧急情况）？

○

见风险评估和环境影响登记记录

E6.1.3合规义务

有无合规义务方面的文件化信息？

合规义务有无对公司带来风险和机遇，如果有风险和机遇有哪些？

适用的环境法律、法规和其他要求的遵循情况?

○

有按照法律法规执行，法律法规有进行更新，有形成合规义务方面的文件化信息

行业性增加了成本，同时也得到订单业务方面的机遇

QE6.2.1环境和质量目标

1)有无形成文件化信息的环境目标？

○

见质量目标过程绩效指标达成情况

QE：6.2.2实现环境目标措施的策划

1.部门有那些环境目标？

2.有无对这些环境目标进行测量？

○

三废一噪的统计，质量成本、顾客满意、测量设备受检合格率，都有进行统计，详见质量目标过程绩效指标达成情况

QE：7.1 资源

1)  企业在建立、实施、保持和持续改进环境管理体系方面提供了哪些所需的资源（包括基础设施和设备）?

2) 资源是否符合实现产品的需求?是否得到了维护?

3) 资源是否定期检查,设备是否处于完好状态?

○

主要为测量设备：游标卡尺、高度规、实验室等设备，详见设备清备

仪器设备都有进行外校，符合要求。

每年定期检查，查设备现场处于完好和合格状态。

QE:7.3意识

员工的环境意识如何？

○

现场进行抽查，都明白质量和环境意识。

QE：8.1 运行策划和控制

重大环境因素有哪些？

与其相关运行与活动是否确定了？

受审核部门与重大环境因素有关的运行与活动有哪些？

对缺乏程序指导可能偏离方针和目标的运行是否制定和保持了管理程序？

与环境有关的设备，是否有日常管理规定？

运行程序中是否有运行准则之类内容？

运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性？

有关的程序和要求是否通报供方和承包方？采用何种方式通报？

员工是否了解运行标准？

实际运行是否严格按规程、作业指导书执行？是否超越控制界限？

是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程序？

化学品的保管状况怎样？是否建立MSDS？

是否按要求使用化学品？

使用中是否存在渗漏情况？

有无搬运过程中防泄漏的规定？

废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？

是否有危险废弃物？如有，则如何控制？

处理后是否予以记录？

污水排放源有哪些？

污水法定排放标准是多少？

确认工厂内外排水管网图（边界、排放口、最终排入点等）。

污水中有无法定有害物质？如有，怎样控制？

大气污染源有哪些？

确认大气污染防治法及其他法律法规等是否明确？

有无须申报登记的大气污染物排放？

车间及厂界噪声排放标准是多少？主要噪声污染源有哪些？

噪声防治设施和方法有哪些？

有无社区居民投诉？

有无节约能源和资源的规定？

采取了哪些节约能源和资源的措施？

○

有制定部门环境因素一览表和确定了重大环境因素，

每年对重大环境因素进行控制，没有偏离要求

环境设备运行正常，有按规定进行保养

现场进行抽查，都了解公司相关的质量和环境标准，

现场化学品管控按要求执行，没有全过程中发现渗漏现象，

三废一噪的管控见人事行政的审核记录

车间门口有张贴消防图和排水管网图

现场垃圾分类明确，无分类错误现象，

对质量有进行策划，有制作检验流程和检验标准，

抽查品质检验全过程都是按照文件要求进行作业。

E：8.2应急准备和响应

Q8.7不合格品输出

对不合格品的验情情况如何：

组织和部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所和活动是否得到明确？

可能发生的事故或紧急状态是什么？

以往是否发生过？

一旦发生会产生自怎样的环境影响？

是否建立了应急准备和响应的程序？

程序中否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？

是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？

针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用？

对策是怎样确定的？是否经过论证？

是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？

是否有明确的职责和资源保证？

有无与相关部门联络的规定？

应急准备与响应的演练是如何规定的？是否演练过？

演练的效果如何？

是否根据演练结果对程序加以修改？

有无上述记录？

什么情况下对应急准备与响应的程序进行评审和修订？

是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订？

是否对修订的程序进行评审和批准？

程序的更改是否有记录？

○

有形成应急准备和响应的文件信息，

对化学品的渗漏和火灾有制定应急响应措施，

有进行消防演习，演习有保存记录存档。

有形成文件化信息的不合品控制程序，按文件要求进行作业。

QE：9.1监视、测量、分析和评价

1）是否建立并监测和测量程序？

监测和测量程序是否覆盖了具有重大环境影响的运行与活动的关键特性？

通过对具有重大环境影响的运行与活动的关键特性的例行监测和测量，能否保证相关活动处于受控状态？

监测和测量的方法依据有无具体的规定？

监测和测量的依据是否符合法规要求？

是否追踪目标和指标的执行情况？

是否对环境管理方案执行情况进行？

是否检查运行控制程序？结果如何?

是否检查应急准备与响应程序的执行情况？

是否检查作业文件的执行结果？

对重点工序和设备的日常监测，是否有记录？

环境绩效监测的范围？有无测定记录？外部项目监测是否由具有资格的单位进行？

对环境监测和测量设备是否进行了控制?

有相应的质量和环境监测文件化信息，

对重大环境影响进行了第三方测试，达到了规定要求，产品有时行强制性要求测试。

QE：10.改进

1.纠正和预防的时机是否明确?

2.是否保存纠正和预防措施实施的相关记录?

3.是否明确纠正和预防措施的含义?

4.本公司是从哪些方面入手开展环境管理(纠正和预防)工作的?

○

对内审不符合项进行改善，有制定相关文件化信息，质量和环境平时根据客户、第三方，公司内部监查的进行纠正和预防。

受审核部门

文控

计划审核时间

9:00-17:00

受审核区域代表

实际审核时间

9:00-17:00

审核标准

ISO9001&14001条款、文件、法规、行业要求等

审核员

要       素

审核内容

审核检查状况

判断

审核记录

Q&E4.1理解组织及其环境

 1.实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部因素有无进行分析和确认？

2.内外部环境因素有哪些？

○

○

有进行分析和确认，依据管理手册，本部门所涉及的项目均得到执行及做了评估

Q&E4.2理解相关方的需求和期望

1.企业有无确认与质量、环境管理体系有关的相关方？

2.有无相关方的有关需求和期的相关文件化信息？

○

○

有1、相关方包括直接顾客；

2、供应链中的供方；

3、立法机及其它

有，具体的依《相关方控制规范》

Q&E5.1领导作用与承诺

1有无最高管理者取责方面形成文件化的信息？

2文件化信息中规定了最高管理者那方面的职责和权限？

○

○

1有，见《管理手册》

2有，见《管理手册》总经理签字及相应的《职位说明书》及发布令等证据

Q5.2质量方针

E5.2环境方针

1）有无形成文件化信息的公司质量和环境方针？

2）公司的质量和环境方针的含义你知道吗？

○

○

 1有见《管理手册》并有相应的含义说明

QE5.3组织的岗位、职责和权限

1）是否有岗位说明方面的文件化信息？文件化信息中有无包括质量、环境方面的职责和权限？

2）是否知道自己岗位的职责和权限？

○

○

△

有，询问员工，对本人的《职位说明书》职责有明确清晰的描述

Q:6.1.1应对风险和机遇的措施

E:总则

1.企业制定了那些应对风险和机遇的文件化信息？

2.是否对企业内外部环境因素和相关方的要求进行风险评估？

○

○

公司管理手册有对见险知机遇有识别，并依次制定了《风险和机遇应对控制程序》

有对公司的质量、环境、市场、财务等方面的风险进行识别与评估

Q6.1.2:组织应策划：

E6.1.2环境因素

与过程目标相关的风险是否被识别

是否建立并保持了识别与评价的方法?

在识别与评价方法中是是否考虑了生命周期观点？

明确如何及时更新重大环境因素？

是否在制定环境目标时考虑了重大环境因素（与环境目标相对照，并且考虑了变更和异常状况和可合理预见的紧急情况）？

○

○

○

○

所有的与过程有关原风险有识别，

公司建立《环境因素识别与评价流程》

并形成了《风险与机遇分析评估表》 《环境因素识别、评价表》，

并由此形成了风险和机遇的目标及目标、指标和方案。

在文控中心均得到了受控与有效的管制

Q:/

E\6.1.3合规义务

有无合规义务方面的文件化信息？

合规义务有无对公司带来风险和机遇，如果有风险和机遇有哪些？

适用的环境法律、法规和其他要求的遵循情况?

○

○

有：《法律法规及其他要求控制与评价流程》对合规义务做了规定

有，有利公司规避法律风险，健康发展

识别的的结果，见《环境相关法律法规和其他要求合规性评价表》

在文控中心查证此文件得到了有效实施，版本管控符合要求

Q:/

E:6.1.4措施的策划

1有无采起相应的措施，来实执行管控：重要环境因素，

2合规义务及目标、指标方案

3是否有风险和机遇，方案是否可行及适用

○

○

1公司形成了《重要环境因素清单》

2环境目标、指标和管理方案一览表

3《公司及各部门质量&环境过程绩效指标管理制度》

查证文控中心目标统计及公司的原始记录，均得到有效的保证及发行，符合规定

Q:6.2.组织应对…

E:6.2.1环境目标

1)      有无形成文件化信息的质量、环境目标？

2)      质量及环境目标是否在各层级得到合适的分解

○

○

有

在《环境目标、指标和管理方案一览表》

《公司及各部门质量&环境过程绩效指标管理制度》有明确的规定目标，职责人及频率统计

查核文控中心，对公司的质量及环境目标执行有效

Q:6.2.2策划如何….

E:6.2.2实现环境目标措施的策划

1.公司和部门有那些质量和环境目标？

2.有无对这些质量环境目标进行测量？

3.有无得到有效的实施和执行，效果如何

○

○

上述规划均有相应的统计和检讨，得到执行。

查证文控中心：相述均有检讨的记录及跟进的结果

Q:6.3变更的策划

E:/

1)质量和环境管理体系是有否有重大变更？风险的是否得到评估

2变更是否影响体系的完整性，职责是否有变动？

○

○

按新标准重新策划实施，目前暂无变更

查证文控中心:对上述变动均能及时沟通并满足要求

Q&E7.1资源

1公司为建立、实施、保持和改进质量和环境体系提供哪些资源?

2这些资源是否满足体系运行正常的需求？

○

○

1公司提供了体系运行所需的内外部资源及硬软件资源

2文控中心：资源是到位的，有文件柜、打印及复印等必要硬件，有内部网及服务器等

Q&信息交流

E7.4沟通

1）沟通的方式有哪些?

2）是否有明文规定与相关记录验证?

○

○

1）会议、电话、面谈、传真、电邮等

2）见会议记录等

3）查环保方面的法规更新，客户需求及周边居民的要求，文控获取方式均依《内外部沟通控制规范》执行

Q&E:7.5.1总则

1如何认识文件化信息

2本公司的文件化信息有哪些？具体是如何区分的？

3文件的繁简程度及数量取决于什么？

4公司的现有的文件都适合吗，满足运行吗？

5如何确保质量和环境体系文件的有效性的？

○

○○

○

○

1公司依标准建立了《文件资料及记录管理规范》，并对电子文件的管理、保密要求做了规定

2公司的文件分四类：手册、程序、三阶作业性文件及标准及表格记录等

3公司现有的文件是适用，且一直处于动态管理及更新之中，文件是公司行事规则的体现。

4文件在发行前要评审及审批，并盖受控章发行，旧的回收

Q&E7.5.2创建和更新

1) 是否制定并执行质量记录的标识,检索,储存,保护,保存期限和处置的程序文件?

2)质量记录是否填写正确,字迹清晰?

3) 质量记录储存环境是否适宜?是否便于存取?

4) 是否规定了质量记录的保存期限?

5) 供方的质量记录是否也处以受控状态?

○

○○

○○

1）是，见文件资料及记录管理规范

2）是，见报表

3）是，公司文件柜

4）是，见文件总览表

5）是，合格供应商名录等

Q:7.5.3形成件的信息的控制

E:7.5.3文件化信息的控制

1)  文件发布是否得到批准?

2) 是否对文件进行评审,更新时是否再次批准?

3)  文件修改与变更是否得到识别?

4) 文件是否保持最新版本?是否保持清晰,予以识别?

5) 外来文件是否得到标识与管理?

6) 是否建立了文件管制，并对文件做指导?

○

○

○

○

○

○

1）是，发行的文件统一签字审批

2）是，均得到版本变更及有效发行

3）是，均得到版本变列及有效发行

4）是，均有签字及印章管控

5）是，外来文件清单

6）是，均依规定编码及统一格式进行制作、标识、分类及审批、发行及回收

Q&E10.改进

1.纠正和预防的时机是否明确?

2.是否保存纠正和预防措施实施的相关记录?

3.是否明确纠正和预防措施的含义?

4.本公司是从哪些方面入手开展环境管理(纠正和预防)工作的?

○

○

○○

《纠正与预防措施控制程序》

有相关的记录

受审核部门

管理层

计划审核时间

9:00-17:00

受审核区域代表

实际审核时间

9:00-17:00

审核标准

ISO 9001\ISO14001条款、文件、法规、客户要求等

审核员

要       素

审核内容

审核检查状况

判断

审核记录

QE 4.1理解组织及其环境

1.实现管理体系预期结果的能力的外部和内部因素有无进行分析和确认？

2.内外部因素有哪些？

OK

有进行公司的外部和内部因素分析，内外部因素有原材料价格、法律法规变更、工资薪质等

QE4.2理解相关方的需求和期望

1.企业有无确认与 管理体系有关的相关方？

2.有无相关方的有关需求和期的相关文件化信息？

OK

相关方有政府机构、供应商、和其它服务提供商，有相关方的环境要求和质量要求的文件化信息

QE4.3确定环境管理体系的范围

1.有无形成文件化信息的企业环境管理体系的范围？

OK

有范围，见管理手册：XXXXXXXXXXXXXXX设计与制造及服务。

QE4.4环境管理体系

1.企业在环境管理体系中确定了那些所需的过程并形成文件化的信息？

OK

见文件一览表

QE5.1领导作用与承诺

有无最高管理者权责方面形成文件化的信息？

文件化信息中规定了最高管理者那方面的职责和权限？

OK

见岗位职责说明书，有规定最高管理者对管理体系负主要职责，详细职责见岗位职责说明书

QE5.2环境方针

1）有无形成文件化信息的公司环境方针？

2）公司的环境方针的含义你知道吗？

OK

质量手册中规定了：

质量方针：全员参与、持续改善、精准求精、客户满为目标。

环境方针：全员参与、预防污染、控制风险、安全作业、清洁生产、保护环境。

QE5.3组织的岗位职责和权限

1）是否有岗位说明方面的文件化信息？文件化信息中有无包括环境方面的职责和权限？

2）是否知道自己岗位的职责和权限？

OK

1）查质量手册管理层职责。有依据生产计划，控制生产进度；产品自检互检；负责安全生产；

2）员工岗位职责见岗位说明书

QE6.1.1应对风险和机遇的措施

1.企业制定了那些应对风险和机遇的文件化信息？

2.是否对企业内外部环境因素和相关方的要求进行风险评估？

OK

有做FMEA，在立项报告时，依产品生命周期，考虑了产品以后的风险，有进行分析。

见风险评估和环境影响登记记录

QE6.1.2环境因素

是否建立并保持了识别与评价的方法?

在识别与评价方法中是是否考虑了生命周期观点？

明确如何及时更新重大环境因素？

是否在制定环境目标时考虑了重大环境因素（与环境目标相对照，并且考虑了变更和异常状况和可合理预见的紧急情况）？

OK

见风险评估和环境影响登记记录

QE6.1.3合规义务

有无合规义务方面的文件化信息？

合规义务有无对公司带来风险和机遇，如果有风险和机遇有哪些？

适用的环境法律、法规和其他要求的遵循情况?

OK

有按照法律法规执行，法律法规有进行更新，有形成合规义务方面的文件化信息

行业性增加了成本，同时也得到订单业务方面的机遇

QE6.2.1环境目标

1)有无形成文件化信息的环境目标？

OK

见质量目标过程绩效指标达成情况

QE6.2.2实现环境目标措施的策划

1.部门有那些环境目标？

2.有无对这些环境目标进行测量？

OK

三废一噪的统计，等等

QE9.2内部审核

l 是否制定了形成文件的程序?程序文件是否符合标准要求?

l 是否对内部审核方案进行了策划？策划的结果是否适合公司的现状？

l 是否按规定要求实施？

l 审核人员是否具备独立性？

是否记录了审核中发现的问题？是否及时采取了相应措施？是否对纠正措施进行了验证和报告？效果如何？

OK

有制定内审文件，有计划，新版内部内审正在进行中，

QE9.3管理评审

l 最高管理者如何认识管理评审的重要性？

l 是否保存了管理评审的记录？

l 管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？

l 上次管理评审输出的改进措施是否得到实施？有效性如何？

本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？

OK

依新版标准要求作了管理评审有计划。

QE10.改进

1.纠正和预防的时机是否明确?

2.是否保存纠正和预防措施实施的相关记录?

3.是否明确纠正和预防措施的含义?

4.本公司是从哪些方面入手开展环境管理(纠正和预防)工作的?

OK

对内审不符合项进行改善，有制定相关文件化信息，质量和环境平时根据客户、第三方，公司内部监查的进行纠正和预防。

受审核部门

 行政部

计划审核时间

受审核区域代表

实际审核时间

9:00-12:00

审核标准

ISO9001和ISO14001条款、文件、法规、客户要求等

审核员

要       素

审核内容

审核检查状况

判断

审核记录

Q&E4.1理解组织及其环境

 1.实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部因素有无进行分析和确认？

2.内外部环境因素有哪些？

○

○

有进行分析和确认，依据管理手册

国内人工成本及物价走高、同行竞争

Q&E4.2理解相关方的需求和期望

1.企业有无确认与质量、环境管理体系有关的相关方？

2.有无相关方的有关需求和期的相关文件化信息？

○

○

有1、相关方包括直接顾客；

2、供应链中的供方；

3、立法机及其它

有，具体的依《相关方控制规范》

Q&E5.1领导作用与承诺

1有无最高管理者取责方面形成文件化的信息？

2文件化信息中规定了最高管理者那方面的职责和权限？

○

○

1有，见《管理手册》

2有，见《管理手册》总经理签字及相应的《职位说明书》及发布令等证据

Q5.2质量方针

E5.2环境方针

1）有无形成文件化信息的公司质量和环境方针？

2）公司的质量和环境方针的含义你知道吗？

○

○

有，见《管理手册》并有相应的含义说明

QE5.3组织的岗位、职责和权限

1）是否有岗位说明方面的文件化信息？文件化信息中有无包括质量、环境方面的职责和权限？

2）是否知道自己岗位的职责和权限？

○

○

△

有，人事课编制了各部门《职位说明书》

各岗位职位说明书关于环保职责均没明晰

询问员工，能够明确说出岗位职责与权限

Q:6.1.1应对风险和机遇的措施

E:总则

1.企业制定了那些应对风险和机遇的文件化信息？

2.是否对企业内外部环境因素和相关方的要求进行风险评估？

○

○

公司管理手册有对见险知机遇有识别，并依次制定了《风险和机遇应对控制程序》

有对公司的质量、环境、市场、财务等方面的风险进行识别与评估

Q6.1.2:组织应策划：

E6.1.2环境因素

与过程目标相关的风险是否被识别

是否建立并保持了识别与评价的方法?

在识别与评价方法中是是否考虑了生命周期观点？

明确如何及时更新重大环境因素？

是否在制定环境目标时考虑了重大环境因素（与环境目标相对照，并且考虑了变更和异常状况和可合理预见的紧急情况）？

○

○

○

○

所有的与过程有关原风险有识别，

公司建立《环境因素识别与评价流程》

并形成了《风险与机遇分析评估表》《环境因素识别、评价表》，

并由此形成了风险和机遇的目标及目标、指标和方案。

Q:/

E\6.1.3合规义务

有无合规义务方面的文件化信息？

合规义务有无对公司带来风险和机遇，如果有风险和机遇有哪些？

适用的环境法律、法规和其他要求的遵循情况?

○

○

有：《法律法规及其他要求控制与评价流程》对合规义务做了规定

有，有利公司规避法律风险，健康发展

识别的的结果，见《环境相关法律法规和其他要求合规性评价表》

Q:/

E:6.1.4措施的策划

1有无采起相应的措施，来实执行管控：重要环境因素，

2合规义务及目标、指标方案

3是否有风险和机遇，方案是否可行及适用

○

○

1公司形成了《重要环境因素清单

2环境目标、指标和管理方案一览表》

3《公司及各部门质量&环境过程绩效指标管理制度》

Q:6.2.组织应对…

E:6.2.1环境目标

1)   有无形成文件化信息的质量、环境目标？

2)   质量及环境目标是否在各层级得到合适的分解

○

○

有在《环境目标、指标和管理方案一览表》

《公司及各部门质量&环境过程绩效指标管理制度》有明确的规定目标，职责人及频率统计

Q:6.2.2策划如何….

E:6.2.2实现环境目标措施的策划

1.公司和部门有那些质量和环境目标？

2.有无对这些质量环境目标进行测量？

3.有无得到有效的实施和执行，效果如何

○

○

上述规划均有相应的统计和检讨，得到执行。

Q:6.3变更的策划

E:/

1)质量和环境管理体系是有否有重大变更？风险的是否得到评估

2变更是否影响体系的完整性，职责是否有变动？

○

○

按新标准重新策划实施，目前暂无变更

Q&E7.1资源

1公司为建立、实施、保持和改进质量和环境体系提供哪些资源?

2这些资源是否满足体系运行正常的需求？

○

○

1公司提供了体系运行所需的内外部资源及硬软件资源

2包括设备、厂房、仪器、人员，经济上支持等。

Q:7.1.1-7.1.6 E:/

Q

7.1.2人员

体系运行的人员是足够及合适？

○

足够及合适，见公司《人员编制计划》

7.1.3基础设施

1公司是否对建筑物及相关设施进行适当的维护，保证合格？

2公司办公资源是否齐备及适当？

3公司电脑及信息技术有哪些，是否能及时有效的进行信息传送？

○

○

○

公司制定了《设备工装管理规范》

是

公司依《内外部沟通规定》管理

7.1.4过程行运环境

1从事各类工作人员的环境是否足够、适用

2是否对员工的心理建康进行管理？

3是否对员工的工作环境做那些规定？现场是否有风险评估？

4是否符合法律法规的要求？

○

○

○

公司在环境管理上，主要依《6S管理规定》进行管控

现场发现在有粉尘的岗位上有口罩等防护物品

符合国家劳动法规的要求

关心员健康，有心理干预

维护员工权益，有工资协商机制

娱乐生活丰富，图书及电视房等

7.1．6组织的知识.

1公司质量和环境管理人员如何 获取知识？

2公司知识的来源有有哪些？

3员工获得相关知识的方法及路径？

○

○

○

公司有培训室

通过培训及网上查阅等

Q&E7.2能力

1) 组织是否确定了从事影响质量活动的各类人员的能力需求?是否明确了各类人员的岗位标准大职责要求?

2)  是否对人员能力的胜任与否进行了评价与考核?人员的安排是否满足要求?

3) 是否按需求安排了相应的培训?是否对培训的有效性进行了评价?以何种方式进行评价?

4)  员工质量意识如何?

是否保存教育,培训,技能和经验的适当记录?

○

○

○

○

公司制订有《培训计划》并按此实施，与文件《人力资源管理规范》相符。

不同工种均有培训，通过考核及岗位考核来实现。

经现场提问，员工质量及环境方针是知道的

Q&E7.3意识

Q：信息交流

E7.4沟通

是否有信息交流的文件化信息？文件化信息中是否对信息交流的方式、内容作了规定？

文件化信息中是否规定了与相关方的信息交流？

是否保存有与相关方进行信息交流的记录？

是否对涉及重大环境因素的外部信息进行了处理并记录？

员工是否充分了解环境信息？是否有接收和答复员工以及相关方关心的环境问题的程序和制度？

 是否有收集和公布各界对环境保护意见和看法的制度？

○

○

○

○

○

○

○

有《内外部沟通规定》

对信息的来源方式及处理有了明确的规定

8.2应急准备和响应

组织和部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所和活动是否得到明确？

可能发生的事故或紧急状态是什么？

以往是否发生过？

一旦发生会产生自怎样的环境影响？

是否建立了应急准备和响应的程序？

程序中否规定了确定潜在事故或紧急的内容？

是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？

针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用？

对策是怎样确定的？是否经过论证？

是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？

是否有明确的职责和资源保证？

有无与相关部门联络的规定？

应急准备与响应的演练是如何规定的？是否演练过？

演练的效果如何？

是否根据演练结果对程序加以修改？

有无上述记录？

什么情况下对应急准备与响应的程序进行评审和修订？

是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订？

是否对修订的程序进行评审和批准？

程序的更改是否有记录？

○○

○

○

○

○

○

○

○

○

○

○

《应急应变措施实施方案》文件

10.改进

1.纠正和预防的时机是否明确?

2.是否保存纠正和预防措施实施的相关记录?

3.是否明确纠正和预防措施的含义?

4.本公司是从哪些方面入手开展环境管理(纠正和预防)工作的?

○

○

○

《不符合纠正与预防控制规范》

有相关的记录

受审核部门

业务部

计划审核时间

9:00-17:00

受审核区域代表

/

实际审核时间

9:00-17:00

审核标准

ISO条款、文件、法规、客户要求等

审核员

要       素

审核内容

审核检查状况

判断

审核记录

Q5.2质量方针

E5.2环境方针

1）有无形成文件化信息的公司环境方针？

2）公司的环境方针的含义你知道吗？

○

○

1有见《管理手册》并有相应的含义说明

QE5.3组织的岗位、职责和权限

1）是否有岗位说明方面的文件化信息？文件化信息中有无包括质量、环境方面的职责和权限？

2）是否知道自己岗位的职责和权限？

○

○

△

有，人事课编制了各部门《职位说明书》

各岗位职位说明书关于环保职责均没明晰

询问员工，能够明确说出岗位职责与权限

Q6.1.2:组织应策划：

E6.1.2环境因素

与过程目标相关的风险是否被识别

是否建立并保持了识别与评价的方法?

在识别与评价方法中是是否考虑了生命周期观点？

明确如何及时更新重大环境因素？

是否在制定环境目标时考虑了重大环境因素（与环境目标相对照，并且考虑了变更和异常状况和可合理预见的紧急情况）？

○

○

○

○

所有的与过程有关原风险有识别，

公司建立《环境因素识别及评价流程》

并形成了《风险与机遇分析评估表》《环境因素识别、评价表》，

并由此形成了风险和机遇的目标及目标、指标和方案。

Q:/

E\6.1.3合规义务

有无合规义务方面的文件化信息？

合规义务有无对公司带来风险和机遇，如果有风险和机遇有哪些？

适用的环境法律、法规和其他要求的遵循情况?

○

○

有：《法律法规及其他要求控制与评价流程》对合规义务做了规定

有，有利公司规避法律风险，健康发展

识别的的结果，见《环境相关法律法规和其他要求合规性评价表》

Q:/

E:6.1.4措施的策划

1有无采起相应的措施，来实执行管控：重要环境因素，

2合规义务及目标、指标方案

3是否有风险和机遇，方案是否可行及适用

○

○

1公司形成了《重要环境因素清单

2环境目标、指标和管理方案一览表》

3《公司及各部门质量&环境过程绩效指标管理制度》

Q:6.2.组织应对…

E:6.2.1环境目标

1)   有无形成文件化信息的质量、环境目标？

2)   质量及环境目标是否在各层级得到合适的分解

○

○

有

在《环境目标、指标和管理方案一览表》

《目标指标和管理方案控制规范》有明确的规定目标，职责人及频率统计

Q：信息交流

E7.4沟通

是否有信息交流的文件化信息？文件化信息中是否对信息交流的方式、内容作了规定？

文件化信息中是否规定了与相关方的信息交流？

是否保存有与相关方进行信息交流的记录？

是否对涉及重大环境因素的外部信息进行了处理并记录？

员工是否充分了解环境信息？是否有接收和答复员工以及相关方关心的环境问题的程序和制度？

 是否有收集和公布各界对环境保护意见和看法的制度？

○

○

○

○

○

○

○

有《内外部沟通规定》

对信息的来源方式及处理有了明确的规定

公司生产会议记录 

公司有宣传栏及内部联络单，及时的了解公司及产品新信息

Q:7.5形成文件的信息

E：文件化信息

1质量及环境文件是否受控？记录表格是否适用？

2更新的文件及记录是否同步更新文件程序

3更新文件是否得到及时有效的管控审批及发行

○

○

○

○

查，业务部订单评审记录、客户满意度调查记录均受控

Q:8.2产品和服务的要求

E:应急准备和响应

1)  组织如何确定产品的要求?确定的方法有哪些?

2)  产品要求是否形成文件?

3)  与产品有关的法律法规有哪些?产品要求有无形成文件规定?

4)  是否在顾客做出提供产品的承诺之前,对产品要求进行了评审?评审的内容有哪些?评审的结果及后续的追踪措施是否记录?

5)  产品要求变更后,文件是否及时的变更?是否将变更后的信息及时传递有关课门?

6) 与顾客沟通的方式是什么?是否有效的进行?

7)  是否对顾客投诉进行处理?

8) 是否参与公司公共安全（消防或火灾）演习？

9) 如何处理客户要求的紧急订单或突变订单，流程是什么？

○

○

○

○

○

○

○

○○

○

1客服通过电话、电子邮件及传真、E-MAIL等方法

2查销售订单，均有文件。

3有客户协议及客户要求

4有，新规格及新产品及变更、新订单做订单评审，总经理签字

5目前客户变更较少

6客户沟通顺畅，且设有目标监控

7有对顾客投诉进行处理及要求，有目标管理

8有，参加消防管理

9抽查 2位员工是熟公司应急处理方案及流程的

8.5．2标识和可追溯性

1)   物料与区域标识是否能够指引相关人员及时处理物料

2)   标识是否得当,合理?

3)  是否有异常追溯依据?是否合理?

○○

○

1）产品和供方物资都有标识

2）标识符合

3）无异常发生

Q:9.1.2顾客满意

E;合规性评价

1)   是否规定了收集和分析顾客满意度信息的方法?方法是否得当?是否得到了执行?

2)如果分析中发现顾客满意度明显下降,是否采取了改进措施?

3) 供方是不否遵守我司的环保要求，是否签定相应的环保协议

4)  如何监控与供方签定的环保协议，日常是如何执行的？

△

客户满意度调查关于环保方面没有涉及，需要更改。

Q:9.1.3数据分析与评价

E：/

1)组织有哪些数据进行了收集和分析?

2)有无规定收集和分析的方法

○○

1）内审不符合、客户满意度、订单、投诉等；

2）有见办公室管理程序

Q&E10  持续改进

10.1不符合纠正措施

10.2改进

1）部门是否还有机会改进？

2）是否提出过纠正和预防措施？

3）纠正和预防措施的改善结果是否有效？

○○

○

1）有，如培训

2）是，见纠正和预防措施单

3）是，见证据。

受审核部门

资材部

计划审核时间

9:00-17:00

受审核区域代表

实际审核时间

9:00-17:00

审核标准

ISO条款、文件、法规、客户要求等

审核员

要       素

审核内容

审核检查状况

判断

审核记录

Q5.2质量方针

E5.2环境方针

1）有无形成文件化信息的公司环境方针？

2）公司的环境方针的含义你知道吗？

○

○

1有见《管理手册》并有相应的含义说明

QE5.3组织的岗位、职责和权限

1）是否有岗位说明方面的文件化信息？文件化信息中有无包括质量、环境方面的职责和权限？

2）是否知道自己岗位的职责和权限？

○

○

○

有，人事课编制了各部门《职位说明书》

各岗位职位说明书关于环保职责均没明晰

询问员工，能够明确说出岗位职责与权限

Q6.1.2:组织应策划：

E6.1.2环境因素

与过程目标相关的风险是否被识别

是否建立并保持了识别与评价的方法?

在识别与评价方法中是是否考虑了生命周期观点？

明确如何及时更新重大环境因素？

是否在制定环境目标时考虑了重大环境因素（与环境目标相对照，并且考虑了变更和异常状况和可合理预见的紧急情况）？

○

○

○

○

所有的与过程有关原风险有识别，

公司建立《环境因素识别与评价流程》

并形成了《风险与机遇分析评估表》《环境因素识别、评价表》，

并由此形成了风险和机遇的目标及目标、指标和方案。

Q:/

E\6.1.3合规义务

有无合规义务方面的文件化信息？

合规义务有无对公司带来风险和机遇，如果有风险和机遇有哪些？

适用的环境法律、法规和其他要求的遵循情况?

○

○

有：《法律法规及其他要求控制与评价流程》对合规义务做了规定

有，有利公司规避法律风险，健康发展

识别的的结果，见《环境相关法律法规和其他要求合规性评价表》

Q:/

E:6.1.4措施的策划

1有无采起相应的措施，来实执行管控：重要环境因素，

2合规义务及目标、指标方案

3是否有风险和机遇，方案是否可行及适用

○

○

1公司形成了《重要环境因素清单

2环境目标、指标和管理方案一览表》

3《目标指标和管理方案控制规范》

Q:6.2.组织应对…

E:6.2.1环境目标

1)   有无形成文件化信息的质量、环境目标？

2)   质量及环境目标是否在各层级得到合适的分解

○

○

有

在《环境目标、指标和管理方案一览表》

《目标指标和管理方案控制规范》有明确的规定目标，职责人及频率统计

Q：信息交流

E7.4沟通

是否有信息交流的文件化信息？文件化信息中是否对信息交流的方式、内容作了规定？

文件化信息中是否规定了与相关方的信息交流？

是否保存有与相关方进行信息交流的记录？

是否对涉及重大环境因素的外部信息进行了处理并记录？

员工是否充分了解环境信息？是否有接收和答复员工以及相关方关心的环境问题的程序和制度？

 是否有收集和公布各界对环境保护意见和看法的制度？

○

○

○

○

○

○

○

有《内外部沟通规定》

对信息的来源方式及处理有了明确的规定

公司生产会议记录

公司有宣传栏及内部联络单，及时的了解公司及产品新信息

Q:7.5形成文件的信息

E：文件化信息

1质量及环境文件是否受控？记录表格是否适用？

2更新的文件及记录是否同步更新文件程序

3更新文件是否得到及时有效的管控审批及发行

○

○

○

○

是，记录表格适用

有更新

更新的文件有受控发行

Q:8.4外产部提供过程、产品和服务的控制

E:8.1运行的策划与控制

1)   是否对物资材料供应商进行了选择？

2) 供应商是否有资质从事本行业？

3)  人员是否有资质？

4) 供应商公司实力如何？

5)  供应商是否和公司签订合约？

是否对供应商进行评估、评价管控？

6)  公司那些产品的工位需要外发，外发产品是否得到识别，如何接收外发产品，有无相应的记录

7)  是否对物料供应商进行日常及周期性考评？

8)  对供方考核结果是否及时通报相关方？

9)  对供方管控的分类标准？

10)  供方管理及交易的记录是否得到了妥善的保管？是否便于查阅

○

○

○

○

○

○

○

采购供应商的评分环保要求

及采购对供应评审计划需要进行改进

对供应商合格资格

有，抽查供应商，资料全齐

外发工序为**均依规定执行 

公司《供方评价表》

有通过E-MAIL方式通报

正在建立

依《文件资料及记录管理规范》

8.5．2标识和可追溯性

1)   物料与区域标识是否能够指引相关人员及时处理物料

2)  标识是否得当,合理?

3)  是否有异常追溯依据?是否合理?

○

1）产品和供方物资都有标识

2）标识符合

3）无异常发生

Q:8.5.4产品防护

Q:8.5.5交付后的活动

E:

E:

1) 是否对产品进行防护?

2) 搬运、运输的方法是否有效?能否防止产品不合格发生?

3) 产品包装和防护的标志是否适当?

4) 物料的储存条件是否适当?

5)  是否对物料的出入进行控制?

6)  有效期限的物料是否得到有效的控制?是否按规定定期检查库存品状况?

 ○

是，有叉车

是，都有单一批号；

是，

是，按储存要求管制

是，仓库制定有保存期限，超过期限后，重新检查。

公司的仓库6S管理不到位，现场物料卡填写有涂改

Q:9.1.3数据分析与评价

E：/

1)组织有哪些数据进行了收集和分析?

2)有无规定收集和分析的方法

1）内审不符合

2）有见办公室管理程序

Q&E10  持续改进

10.1不符合纠正措施

10.2改进

1）部门是否还有机会改进？

2）是否提出过纠正和预防措施？

3）纠正和预防措施的改善结果是否有效？

○

1） 有，如培训

2） 是，见纠正和预防措施单

3） 是，见证据。