部门/工段

点检内容

序号

具体要求

相关责任人

说明

公司级

红线管理

1

工厂（含外设仓库）一类证件（生产许可证，营业执照，经营许可证）证件缺失，证件过期，证件名称、地址、范围与实际不符视情节严重；

负责人

公司级
人事部

2

工厂（含外设仓库）二类证件（健康证、国家要求的职业资格证）证件缺失，证件过期，证件名称、地址、范围与实际不符；

负责人

生产部

3

使用非食品原料生产、添加非食品添加剂的化学物质、采用回收食品/原料

负责人

生产部

4

生产中使用过期或已判定为不合格的原料

负责人

品控部

5

产品不符合国家食品安全标准进行放行

负责人

采购部

6

未从我司指定的供应商采购物料的

负责人

各部

7

食品安全生产相关记录（生产关键控制点参数，原料及成品放行检测记录）弄虚作假

负责人

生产部

8

虚假打印生产日期或非法改动产品包装标识信息，视情节严重

负责人

公司级

9

出现重大质量事故，危害消费者生命健康，被媒体曝光或严重威胁企业品牌事件，如出现食物中毒，视情节严重

负责人

公司级

10

人品问题，如贿赂我司工作人员、资质证件和随货票据造假、产品以次充好等

负责人

生产部

11

废弃物、废弃油脂回收添加使用

负责人

各部

12

不配合审厂

负责人

公司级

企业背景及社会责任

1

不得使用童工，不得体罚员工，不得拖欠工资；

负责人

公司级

2

工厂向周围排放的污染物进行处理，排污行为符合持证排污、按证排污原则。

负责人

公司级

3

工厂近1年不得有被政府部门曝光的重大不合格事件（包括媒体曝光和政府抽检不合格的情况）;

工厂不得被职能部门列入经营异常名录，不得被列入严重违法失信企业名单（黑名单）

负责人

各部

文件记录

1

工厂按照质量体系的方式进行管理，建立质量手册、体系文件等，文件至少应包括有：

（1）人员卫生管理制度（2）车间清洁卫生管理制度（3）供应商管理及进货查验制度（4）生产过程工艺指导文件（5）半成品、成品检验制度（6）不合格品管理制度（7）客户投诉管理制度（8）异物管控制度（9）文件控制程序（10）记录管理程序（11）内部审核程序（12）纠正措施程序（13）预防措施程序

负责人

各部

2

应有必要的记录，至少包括：

（1）培训记录（2）生产设备维修保养记录（3）温度计、秤等计量及监控设备检定或校准记录（4）原料验收记录（5）生产过程监控记录（6）产品检验记录（7）产品发运记录（8）不合格品处理记录（9）顾客投诉及处理记录（10）有毒有害化学品管理记录 （11）留样记录（12）保洁记录（13）化验室药品清单、化验室设备清单、化验室设备校准记录、检测手册、检测计划、检测记录、易制毒药品使用记录

负责人

品控部

追溯和召回及演练

1

建立了成文的不合格产品的召回流程，流程制定合理

负责人

品控部

2

对不合格产品的召回进行了演练，可提供演练记录

负责人

品控部

3

指定一项批号的合作成品，现场测试可追溯到所有使用的原料厂家、批号及其验收记录；生产记录；投料记录；品质监控记录；半成品、成品检验记录；出厂检验报告；生产环节中影响食品质量和安全的关键性指标须记录，合作产品质量记录真实、准确、规范且保存完好。与我公司合作的产品相关记录进行有效归档、保存且便于查找

负责人

品控部

客诉和不合格品管理

1

工厂是否能够提供不合格品的记录，账实相符；

负责人

各部

2

不合格品有明确标识（产品名称、数量及不合格原因）并隔离，能防止不合格品被混入到合格品中；

过期产品或原料未标识或隔离

负责人

品控部

3

应设定客诉量的控制目标，客诉量应符合控制目标的要求;对顾客投诉的处理有对应的处理流程，是否能够提供客户投诉记录;

工厂是否对客户投诉的信息进行分析、并整改到位，

负责人

各部

人员管理

1

配料（称量、备料）、反应热加工、杀菌、产品检验操作需要持证上岗，涉及配方的岗位需签订保密协议书或者有相应的管理措施，无我公司配方泄密的风险。

负责人

各部

2

员工上岗前是否进行安全和食品卫生培训；

工厂是否有年度培训计划，是否能够提供培训记录；

虫鼠害消杀作业人员有相应的作业资质或培训合格证明、健康证。如外包作业，外包公司资质合格，且签订有效合同

负责人

品控部

3

原料检验和产品检验人员是否有检验员证或者检测人员应经过培训，能力符合产品检测的要求；

负责人

生产部
品控部

4

个人卫生：

与食品接触的人员应摘下装饰性的物品如：手表、耳环、项链、手镯、镶有饰品的戒指、假指甲、假睫毛、指甲油等；

健康状况：金属可探测创口贴覆盖所有暴露的伤口和擦伤，需做好领用回收记录；

人员着装符合操作规范；

负责人

生产部

虫鼠害管控

1

敞口作业区域无虫鼠害活动的现象或痕迹；

负责人

生产部

2

不得出现防护网破损、墙壁、门等与外界存在缝隙，天花板孔洞的孔径、穿墙孔洞孔径大于6mm的情况；

车间对外开启的门能自动或及时关闭；

负责人

生产部
外包方

3

虫害控制：
①有大量家蝇或果蝇，无控制措施。产品区内有蟑螂。看见活老鼠。
②原料或产品上有老鼠或其他动物粪便或齿咬痕迹。腐烂的老鼠。制造区或仓库中有鸟。
③产品区、厂库（不包含外租库）、原料或产品上有鸟粪。
④大量虫害出现在敏感或暴露的原料上、产品区上方或设备中。
⑤原料内部被虫害污染。

负责人

生产部

4

是否有虫害滋生区域的风险识别并有对应的措施：

如应建立虫害控制管理程序，虫鼠害设施布防图，且相关设施与要求保持一致；

负责人

生产部
外包方

5

与外相通的门口处是否安装挡鼠板，车间和仓库入口处是否安装灭蝇灯、捕鼠器，是否有效，并定期检查更换；

使用的设施设备，不得存在污染隐患不得对食品安全造成影响

负责人

外包方

6

建立虫鼠害定期检查、趋势分析、入侵渠道和改善追踪机制，并按要求执行

负责人

生产部

异物管理

1

正在使用和加工的原料和产品，发现异物

负责人

生产部

2

检查加工使用原料、工器具、设备，无异物或者可能带入的风险，如与原料、半成品、成品接触的设备表面光滑、无凸起、无缝隙或裂口、无坑洞、无螺钉及螺帽突出；

负责人

生产部

3

车间内不得使用订书钉、曲别针、钢丝球等细小易脱落的金属制品、木质工具及设备；

投料口等物料接触区域或与产品生产线上方或与产品接触面不得有捆扎带、铁丝、胶带、缠绕膜等临时措施或者其他异物进入的情况；

负责人

生产部

4

硬质塑料和易碎物品进入车间、存放和使用都有登记及排查；

灯具等玻璃制品有防护装置；

负责人

生产部

5

是否建立设备保养和维修计划，是否能够提供维修记录。

负责人

生产部

6

设备及环境卫生整洁，无发霉、脏污及异味；

设备及时维护到位，无磨损、生锈、滴漏等污染产品的情况；

负责人

各部

过程监控(或HACCP）

1

工厂建立加工过程的监控计划包含：

监控监控方式、频率和方法符合现场实际，验证和纠偏措施及输出的管理能落实到标准上

负责人

各部

2

现场建立关键点或关键参数工艺卡或标识牌，监控、验证、纠偏等体系活动符合标准规定。

负责人

各部

3

工厂出现设备、工艺、人员、产品、原料等重大变更时，需要重新进行分析，并输出监控计划

负责人

各部

4

工厂建立内部检查体系，对体系运行有效性进行自查/内审。对发现问题组织分析整改。

负责人

生产部

加工过程

1

是否提供有合作产品的加工工艺流程，与现场执行一致；

工艺配方是否为正式、有效、现行版本；

负责人

生产部

2

产品防护：
①维修活动或设备状况差，导致产品区上方或产品内有油渍、金属或其它异物
②物料裸露区域上方或附近有大量霉菌、油漆剥落、生锈、或其它异物，可能或已造成产品污染。

负责人

生产部

3

微生物敏感的原料或产品的贮藏温度（冰箱或冷库）超过4℃。

负责人

生产部

4

CCP点监控失效，未按照监控计划要求进行监控的，异物防控装置失效（滤网、金探、磁棒、X光机）。

负责人

生产部

5

热反应、热杀菌温度和时间控制符合标准要求，热杀菌设备经过穿透和分布测试。热交换过程能防止不同物料、加热介质等交叉污染。

负责人

生产部

6

能够提供生产过程记录（含原料厂家、批次，CCP点等记录）且按时记录，记录信息完整准确；；

负责人

生产部

7

生产过程中无人员违规操作的情况，无人员吃东西等不洁行为现象

负责人

生产部

8

现场建立防止配料、投料和物料使用错误匹配的管理制度，管理措施和执行到位有效。

负责人

生产部

9

原料预处理（清洗、粉碎、混合、搅拌等）符合作业标准要求

负责人

生产部

10

包装成型后是否有异物检测设备且正常使用，如金检机、X光机等

负责人

生产部

11

包材是否按照要求进行了消毒

负责人

生产部

12

现场包材、半成品、物料是否有清晰的标识？

负责人

生产部

13

建立落地品、待检品、返工产品管理制度，现场作业符合卫生要求

负责人

生产部

14

化学品是否单独存放，不会对食品造成污染，食品级和非食品级化学品是否区分存放，如润滑油、生产区域内在无专业机构指导下使用灭鼠药和杀虫剂；

负责人

生产部

15

是否有化学品的领用记录，是否账实相符；

负责人

生产部

16

是否有限量添加剂的领用管理，是否受控管理，是否账实相符；

负责人

生产部

17

包装日期打印是否规范，是否符合日期喷码标准；

负责人

公司级

周边环境及入厂管理

1

工厂周边2公里内是否存在污染，是否有化学品污染的企业等；

厂区内的道路是否铺设混凝土、水泥、地砖或铺设草坪，沥青、或者其他硬质材料；

无虫害滋生场所；

负责人

公司级

2

厂区内未饲养动物，未出现不受管控的动物；

工厂的加工车间和生活区是否分开或隔离；

厂区内是否有单独的垃圾存放地点；

负责人

公司级

3

企业是否实行门禁管理或建立有门卫管理，外来人员有询问或登记

负责人

人事部

4

入厂须知明确；

外来人员进入车间必须实施登记，进入库房有询问或登记，在生产公司产品时，不得有其他公司人员进入生产作业区域

负责人

人事部

5

入厂车辆（原料、成品）卫生清洁，并附有检查记录、；

负责人

采购部
品控部

供应商管理及原料验收

1

所采购的食品原材料均在合格供应商清单内；

随机抽查合格供方名录的厂家资质证件，是否齐全有效；原料外检报告项目不全、缺项、有不合格项目；

负责人

品控部

2

是否有原料验收标准，包含检验方法、频率、指标和判定标准；

负责人

品控部

3

工厂是否能够提供原料验收记录；

检验项目、频率、方法符合验收标准；

负责人

品控部

4

原料在到货、贮存和使用过程中发现品质问题是否按照公司或者工厂的流程制度处理

负责人

品控部

实验室管理及产品放行

1

计量设备（1.标准器具；2.贸易结算类；3.生产许可相关必备设备和CCP点监控的设备）是否有校验合格证或检测证书，并在有效期内；

负责人

品控部

2

未按照特性标准要求检验合格且未按照流程放行或使用。（原料、包材、半成品及成品）

负责人

品控部

3

化验室检测设备满足出厂检验项目检验要求。

负责人

品控部

4

检验试剂是否在有效期内，配置符合标准；

负责人

品控部

5

是否有产品特性标准要求（正式、有效、现行版本），是否按照计划及标准执行，并提供检测记录或检测报告；

是否有成品外检报告，报告是否缺项；

负责人

品控部

6

是否建立留样管理制度，对留样数量、内容、时间等做相关要求

负责人

品控部

7

是否留样并保持记录；

留样保存数量、保存时间是否符合标准要求满足后续查验需要；

负责人

品控部

8

易制毒及危险品管理：双人双锁管理。建立完善明确的使用记录，账实一致

负责人

品控部

9

工厂是否按照包装版面标样进行验收；

负责人

品控部

10

合理建立包含环境、人员、工器具、接触面、生产用水和冰等完整的检验计划并有效执行

负责人

品控部

11

应有自检与送检比对检测，不同检验员比对检验；

负责人

仓储部

仓库及收发货管理

1

仓库地面是否平整、无破损、整体环境较好；

物料和产品是否离地存放，不靠墙存放，物料和周转箱不得直接落地；

库存产品状态良好，不会被周围环境污染

负责人

仓储部

2

厂内原料、辅料、包装物料、半成品、成品等储存库的温度、湿度、容量等制定的储存标准，满足物料的库存要求，储存方式能够保证物料长期稳定的状态

负责人

仓储部

3

原料库、包材库、成品库、化学品库应分设，或是在同一库房内分区，不会有交叉污染的风险；

负责人

仓储部

4

物料存放及使用：库房内的物料包装标签标识是否完整、清楚、合格。

负责人

仓储部

5

产品和原料符合先进先出的要求。

负责人

仓储部

6

有原料收货和产品发货作业标准，收货记录（名称、数量、厂家）和发货记录（名称、数量和发货去向）完整、实际操作流程符合标准；收发货时不得有野蛮摔扔；

负责人

仓储部

7

收发货时，严禁使用农药、有毒化学品车辆或容器运输食品。

负责人

生产部

车间入口

1

是否设置有单独的更衣室、是否配备更衣柜，更衣室内环境是否整洁；

是否粘贴有更衣流程图；

更衣室应保证工作服与个人服装及其他物品分开放置

负责人

生产部

2

进入车间门口，是否有洗手消毒设施:洗手池、消毒液（或酒精）；

消毒液的浓度和设施是否符合要求；
是否有风淋或者粘毛设施(进入车间需洗手、消毒、经消毒池（组装车间使用干法粘胶）、风淋室（或粘辊）进入车间内)；

进入加工区的人员是否穿戴工作服、工作帽和工作鞋；

是否存在出入车间未更换工装情况；

负责人

生产部

3

卫生间应设置在车间外，不会对产品造成污染，卫生间应为水冲式，卫生良好，提供有洗手设施；

进入卫生间的人员应脱掉工作服

负责人

生产部

车间环境及卫生

1

非直接接触的设施设备：

车间各主要操作间顶棚和墙壁以及内部结构是否牢固，无脱落、生锈发霉等现象；

生产作业现场无冷凝水低落食品或者操作台上的现象；

不同操作区域（操作间）之间有隔离或防护设施；

负责人

生产部

2

车间人流、物流及空气流向从高清洁区到低清洁区；

负责人

生产部

3

直接接触的：

车间设备设施、工器具完好，设备保护漆完好，无积尘、油污、发霉，内部无大量油污。

不使用不适合的临时维修材料。

现场查阅食品直接接触面、工器具、下水道、墙壁、地面、车间空气等应有详细的清洁消毒计划并有效执行：

负责人

生产部

4

门窗及窗台使用不透水、坚固不变形的材料制成，且表面平整光滑，闭合严密，易于清洁消毒，不存在积垢；

负责人

生产部

5

核对现场清洗记录，是否符合清洗标准，现场检查清洗后的设备。

负责人

生产部

6

不同用途、不同工序的设备、工器具有区分，不会混用、产生交叉污染；

物料暂存、输送，工具使用无交叉污染风险；

负责人

生产部

7

车间地面排水沟易于清洁消毒，无积水，无异味，配置反水地漏，操作区和检测区光照充足；

负责人

公司级

转基因和过敏源管理

1

使用的转基因原料是否有转基因申明和年度外检；

使用的转基因标识和标签是否符合法规标准；

负责人

公司级

2

是否能避免转基因和非转基因物料互相污染；

过敏源标识符合标签规定

负责人

公司级

3

原料是否涉及过敏源，是否建立过敏源清单；

是否建立过敏源管控制度，并按照制度执行；

是否对过敏源进行隔离存放，产品转换时是否建立清洗清洁程序；

负责人

各部

改善跟进

1

上次审核发现问题，本次未改善

负责人