1、不合格和纠正措施

 

　　1.1 不合格

 

　　公司建立《不合格品控制程序》，该程序应包括退货产品的处置。

 

　　当发生不合格时，应对不合格做出处置，并在适用时：

 

　　a）采取措施控制和纠正；

 

　　b）处理相关后果。

 

　　1.2 纠正措施

 

　　公司通过下列活动,评价是否需要采取措施,以消除产生不合格的原因,避免其再次发生或在 其他场合发生:

 

　　1)评审不合格;

 

　　2)确定不合格的原因;

 

　　3)确定是否存在或可能发生类似的不合格;

 

　　1.3 不合格处置

 

　　公司应保留不合格处置记录，以作为以下证据：

 

　　a）不合格的性质以及随后采取的措施；

 

　　b）纠正措施的结果。

 

2、投诉处理

 

　　公司建立《顾客投诉处理控制程序》对投诉及投诉信息进行管理，以确保在必要时对投诉进行评估并采取纠正措施。

 

　　企业应规定负责投诉处理人员的职责权限。应保留投诉处理的记录。

 

3、内部审核

 

　　1) 公司制定并实施《内部审核控制程序》，以确定HACCP体系是否：

 

　　a) 符合策划安排危害分析与关键控制点（HACCP）体系认证要求（V1.0）要求

 

　　b) 得到有效实施和保持。

 

　　2) 食品安全小组组长进行审核方案的策划，并据此制定内部审核方案，内容包括审核的准则、范围、频次、方法等，策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况、重要性，以及以往审核的结果。

 

　　3) 内部审核每年至少一次，同时也应考虑公司变化、相关方投诉、市场反馈、食品安全事故等因素，适时地进行内部审核。

 

　　4) 内审员应经过培训，考核合格并经总经理任命方可具备内审员资格。

 

　　5) 每次进行内部审核前应做好审核准备，包括任命审核组长、审核员，制定审核专用文件(如内审计划表、内审检查表、不符合项报告等)以及准备审核所依据的文件。审核组长负责编制每次内审的内审计划表。

 

　　6) 确保审核员不审核自己的工作，确保审核工作的客观公正。

 

　　7) 按规定程序实施审核，审核的具体内容按内审检查表进行。

 

　　8) 审核员通过交谈、查阅文件、记录、现场检查，收集证据，现场发现问题时应让受审核方确认。

 

　　9) 每次审核结束均要编制审核报告，作出审核结论并保留内部审核报告的记录。审核报告应报送食品安全小组组长及有关部门负责人。

 

　　10) 受审核部门按要求对不符合项采取纠正措施，审核组对纠正措施的实施进行监督、跟踪、验证，并将验证结果报告给审核组长及相关部门。

 

　　最高管理者应确保所有人员都有责任向上级管理者，直至最高管理者报告所关注到的食品安全问题及隐患。

 

　　最高管理者应确保消除妨碍员工参与报告的障碍，制定鼓励报告的上传、严禁威胁报复或惩罚的政策以保护报告人。设立专门的报告渠道，鼓励员工及时监督和举报与产品质量、食品安全和合规义务相关的内部运营缺陷或违规行为。

 

　　公司编制《内部报告管理制度》就内部报告的公示、报告渠道、处置、保护和奖励等做出规定形成并保留“内部报告”相关收集、处置等证据。

 

4、管理评审

 

　　4.1 总则

 

　　本公司建立和实施了《管理评审控制程序》，定期对HACCP体系(包括方针、目标)进行评审，以确保其适宜性、充分性和有效性，并识别改进的机会和修改的要求，包括食品安全方针。并出具管理评审报告。

 

　　管理评审由总经理主持，每年至少一次。

 

　　管理评审计划由HACCP小组组长（食品安全小组组长）编写，总经理批准后发放至参加管理评审的有关人员。

 

　　4.2 评审输入

 

　　参加管理评审的人员在收到管理评审计划后，要按要求准备好管理评审输入报告，这些报告的内容包括：

 

　　a）以往管理评审的跟踪措施；

 

　　b）HACCP体系验证结果；

 

　　c）可能影响食品安全的变化因素；

 

　　d）紧急情况、食品安全事故和召回；

 

　　e）包括顾客反馈的沟通活动的评审；

 

　　f）外部审核或检验结果；

 

　　g）合规义务的评价结果。

 

　　提交的报告应与HACCP体系的目标相联系，以便于总经理使用并考核目标是否已实现。

 

　　按期召开管理评审会议，与会人员根据输入的资料就方针、目标、管理体系进行评价，评价其是否需要变更。

 

　　4.3 评审输出

 

　　HACCP小组组长负责编制管理评审报告(管理评审输出)，管理评审报告中应写明包括以下决定和措施的管理评审结论：

 

　　a) 食品安全保证；

 

　　b) HACCP体系有效性的改进；

 

　　c) 资源需求；

 

　　d) 方针和相关目标的修订。

 

　　管理评审报告经总经理批准后发给有关部门和人员。

 

　　HACCP小组组长负责对管理评审中提出的改进措施的执行情况进行跟踪验证，验证的结果应记录并上报总经理。

 

5、持续改进

 

　　公司对HACCP体系、管理活动进行持续改进，不断完善本公司的HACCP体系，提高HACCP体系的适宜性、充分性和有效性

 

　　最高管理者应确保组织利用管理方针、管理目标、内外部沟通、审核结果（内审、外审）、资料分析、纠正和预防措施以及验证结果的评价、验证活动结果的分析、控制措施组合的确认、管理评审和HACCP体系的更新等活动来确定是否存在持续改进的需求或机会，以持续改进HACCP体系的适宜性、充分性和有效性。

 

　　改进的例子可包括纠正、纠正措施、持续改进等，具体活动执行《纠正和预防措施控制程序》。