姓名

职位

小组角色

职责

联系方式

总经理

负责人

最终决策，资源保障

质量总监

组长

统筹计划实施与协调

生产经理

成员

负责生产区域防护

仓储经理

成员

负责仓储与发货区域防护

人事经理

成员

负责人员背景审核

安保负责人

成员

负责物理安保与应急响应

评估区域：外部安全

是

否

备注/证据

风险等级(H/M/L)

1.工厂围墙、大门或灯光是否有损坏，可让外人轻易进入？

2.是否对进入厂区的车辆（如原材料运输车、垃圾车）进行管理和登记？

3.厂区周边是否有不必要的植被、杂物等可提供藏身之处？

4.建筑入口、窗户、通风口等是否在非工作时间上锁或有监控？

评估区域：内部安全

是

否

备注/证据

风险等级(H/M/L)

1.是否限制非授权人员进入生产、仓储等关键区域？（如使用门禁、标识）

2.生产线、产品储存槽、配料间等是否在非生产时段上锁？

3.是否对临时访客、承包商进行身份确认、登记和全程陪同？

4.是否有监控系统对关键区域进行实时监控和记录？

评估区域：人员安全

是

否

备注/证据

风险等级(H/M/L)

1.在招聘关键岗位人员时，是否进行背景调查？

2.员工入职时是否接受过食品防护培训？

3.是否建立了员工报告可疑行为的匿名渠道？

4.是否有程序管理员工的钥匙、门禁卡等通行物品？

评估区域：原材料/包装材料管理

是

否

备注/证据

风险等级(H/M/L)

1.是否对供应商的食品防护措施进行评估？

2.收到的原材料包装是否有被篡改的痕迹？

3.储存的原材料、添加剂（尤其是高风险的）是否上锁管理？

4.是否对返工品的使用有严格的控制和记录？

评估区域：生产过程控制

是

否

备注/证据

风险等级(H/M/L)

1.是否有程序控制生产线上的物料平衡，以防非法添加？

2.是否对在线产品、半成品的储存容器有物理防护？

3.是否对清洁剂、消毒剂等非食品化学品进行严格管理，防止误用或恶意使用？

4.是否对实验室样品的管理有控制，防止恶意调换？

评估区域：仓储与发货

是

否

备注/证据

风险等级(H/M/L)

1.成品仓库是否限制出入，并有监控？

2.装货区是否对未经授权的人员和车辆进行管控？

3.发货前是否核对运输车辆的身份和完整性？

4.是否对库存差异进行调查？

评估区域：信息/IT安全

是

否

备注/证据

风险等级(H/M/L)

1.关键数据（如配方、工艺参数）的访问是否受密码保护？

2.是否定期更换密码？

3.食品安全相关电子记录是否有备份，防止恶意删除？

唯一ID

识别的薄弱环节/威胁

风险等级

拟采取的缓解措施

责任部门

完成时限

状态

FP-001

成品仓库侧门在夜间未上锁

高

安装带报警功能的磁力锁，并与安保系统联动

工程部

YYYY-MM-DD

已完成

FP-002

访客进入车间有时无人陪同

中

制定《访客管理制度》，要求全程陪同，并设置访客证

行政部

YYYY-MM-DD

进行中

FP-003

香精配料柜未上锁

高

安装专用带锁柜子，并实行双人双锁管理

生产部

YYYY-MM-DD

计划中

...

...

...

...

...

...

...

制定

审核

批准

（食品安全小组组长）

（质量总监）

（总经理）

日期：

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