一、内审
（1）查获证组织是否有文件规定内审的频次（一般一年一次）以及内审实施方法等。
（2）获证组织是否按规定进行了内审，并保留审核方案和审核结果证据的成文信息。可查近期一次的内审档案，如内审计划、内审报告、内审检查表、首末次会议签到表、不合格报告及纠正措施验证记录等。
（3）查内审不符合关闭情况。可抽查内审不符合报告（如有），是否进行了原因分析和正措施，是否适宜有效。可行时，到相关部门验证有效性。
二、管理评审
（1）查获证组织是否有文件规定管理评审的频次（一般一年一次）以及管评实施方法等。管评形式多样，可以结合总结评审会议进行，也可以专项评审，如会议、文件评审等，通常应制定计划，确定时间、地点、参加人员、评审内容及相关信息准备等。
（2）查获证组织是否按规定进行了管理评审，并保留管理评审实施证据的成文信息。可查近期一次的管理评审档案，如管评计划、管评报告、签到表（适用时）、管评会议决议、改进措施及验证记录等。
（3）查获证组织管评报告，是否对体系的适宜性、充分性和有效性作出综合评价，管评的输出是否包括与以下事项相关的决定和措施：改进的机会、质量管理体系所需的变更、资源需求等。
（4）查获证组织管评改进措施的实施证据，可行时，到相关部门了解改进措施的实施情况。
三、执法依据：
1.《中华人民共和国认证认可条例》
第十七条 认证机构应当按照认证基本规范、认证规则从事认证活动。
第二十一条 认证机构以及与认证有关的检查机构、实验室从事认证以及与认证有关的检查、检测活动，应当完成认证基本规范、认证规则规定的程序，确保认证、检查、检测的完整、客观、真实，不得增加、减少、遗漏程序。
第二十二条 认证机构及其认证人员应当及时作出认证结论，并保证认证结论的客观、真实。
2.《认证机构管理办法》
第十六条 认证机构从事认证活动，应当符合认证基本规范、认证规则规定的程序要求，确保认证过程完整、客观、真实，不得增加、减少或者遗漏程序要求。
第十八条 认证机构及其认证人员应当及时作出认证结论，保证其客观、真实并承担相应法律责任。认证机构及其认证人员不得出具虚假或者严重失实的认证结论。
3.《质量管理体系认证规则》
4.3 实施审核。
鲁公网安备 37060202000128号